服務(wù)實(shí)體走深走實(shí)，平安期貨聚焦期貨“穩(wěn)定器”功能

經(jīng)過三十余年發(fā)展,國內(nèi)期貨市場活躍度顯著提升,2023年,鄭商所、大商所、上期所和中金所在全球交易所期貨期權(quán)成交量排名均位列前三十。近年來,期貨市場在多重?cái)_動的考驗(yàn)下穩(wěn)定發(fā)展,2024年10月11日,國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會等部門《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》的通知,部署了8方面17項(xiàng)重點(diǎn)舉措,首次明確行業(yè)發(fā)展分階段目標(biāo)。隨著期貨自營與保證金融資業(yè)務(wù)的允許放開,期貨行業(yè)服務(wù)國家戰(zhàn)略和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的工具和手段將更豐富。

長期以來,平安期貨聚焦期貨“穩(wěn)定器”功能,作為連接市場和終端實(shí)體的橋梁,進(jìn)一步以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為立足點(diǎn),依托,匹配多群體、多層次的服務(wù)需求,幫助企業(yè)和交易者合理地運(yùn)用期貨管理風(fēng)險(xiǎn),成為金融行業(yè)聯(lián)結(jié)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要抓手,貢獻(xiàn)不可或缺的金融力量。

一、期現(xiàn)結(jié)合,服務(wù)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)

多變的市場環(huán)境下,產(chǎn)業(yè)客戶已經(jīng)成為期貨市場交易的“天然需求方”,整個行業(yè)也都在不斷提升自身的服務(wù)水平,護(hù)航實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。年初,五大期貨交易所集體宣布降費(fèi),減輕市場主體負(fù)擔(dān);各大交易所上線越來越豐富的商品市場交易工具,加上組合保證金的推廣、做市商管理規(guī)則的完善,平安期貨作為經(jīng)紀(jì)商能夠提供的服務(wù)也更加多元完善,根據(jù)不同企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)鏈位置,持續(xù)幫助產(chǎn)業(yè)客戶制定完善的套保方案,不斷強(qiáng)化行業(yè)的“功能性”定位。

今年以來,受到地緣政治、宏觀經(jīng)濟(jì)、供應(yīng)鏈巨變等因素影響的銅價波動劇烈,銅產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)對銅價的風(fēng)險(xiǎn)管理的需求日益迫切,涉銅相關(guān)企業(yè)利用銅期貨期權(quán)管理價格風(fēng)險(xiǎn)亦成常態(tài)。

為更好的服務(wù)好企業(yè)及產(chǎn)業(yè)上下游客戶,平安期貨聯(lián)合國內(nèi)銅箔生產(chǎn)龍頭上市企業(yè),舉行多場次的線下論壇,幫助銅箔生產(chǎn)、電銅貿(mào)易商及電池制造等企業(yè)捋清楚了宏觀經(jīng)濟(jì)對銅價走勢的影響和銅產(chǎn)業(yè)鏈的基本情況、期權(quán)的基礎(chǔ)知識及在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的應(yīng)用、大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)工具使用等,并按照企業(yè)參與套期保值階段的不同,按“初入型”、“進(jìn)階型”、“成熟型”劃分,針對性地提供服務(wù),助力企業(yè)提升在價格分析、交易策略、期現(xiàn)聯(lián)動管理等各個環(huán)節(jié)上的效率,推動銅產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)發(fā)展質(zhì)量提升、效率變革、動力升級。

與此同時,期貨市場作為現(xiàn)代市場金融體系的重要組成部分,在服務(wù)普惠民生的道路上也有著不可或缺的責(zé)任和義務(wù)。2024年中央一號文件指出“從各地實(shí)際和農(nóng)民需求出發(fā),抓住普及普惠的事,干一件、成一件”,近年來我國期貨市場持續(xù)豐富農(nóng)產(chǎn)品品種體系,提高農(nóng)業(yè)期貨期權(quán)品種供給,將服務(wù)中小微企業(yè)、踐行普惠金融作為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要一環(huán),助力鄉(xiāng)村振興、糧食安全和農(nóng)業(yè)強(qiáng)國建設(shè)。

截至2024年9月30日,期貨公司與貧困縣簽署結(jié)對幫扶協(xié)議數(shù)量達(dá)2562份,涉及幫扶資金達(dá)35.1億元,其中平安期貨聯(lián)合平安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和太平洋財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)各地區(qū)分支機(jī)構(gòu)累計(jì)開展項(xiàng)目數(shù)11個,保費(fèi)規(guī)模917萬,承保貨值近2.5億元。項(xiàng)目主要集中在上期所的橡膠和大商所的生豬、玉米及豆粕品種上,為廣東、廣西、湖南、陜西、海南等地區(qū)的養(yǎng)殖戶、膠農(nóng)提供項(xiàng)目服務(wù)。“保險(xiǎn)+期貨”項(xiàng)目正在逐步形成項(xiàng)目市場化運(yùn)作的長效機(jī)制,切實(shí)提升農(nóng)戶收益保障效果,鞏固脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)成效。

平安期貨也將進(jìn)一步貫徹落實(shí)中央精神,持續(xù)加大中小微企業(yè)、“三農(nóng)”  領(lǐng)域服務(wù)力度,讓期貨價格發(fā)現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)管理的功能得到更好發(fā)揮,拓展期貨市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的廣度和深度,服務(wù)實(shí)體走深走實(shí)。

二、提升水平,錨定高質(zhì)量發(fā)展

近年來,云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)的快速發(fā)展加速了期貨行業(yè)信息化轉(zhuǎn)型,國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不確定性也將繼續(xù)影響大宗商品市場和資本市場,成交量、交易活躍度、擁擠程度,多樣的套保需求等都挑戰(zhàn)著期貨公司各條業(yè)務(wù)線。同時強(qiáng)監(jiān)管的態(tài)勢延續(xù),也進(jìn)一步壓實(shí)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的“看門人”責(zé)任,要求期貨公司有防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)的重要能力。

平安期貨多年來保持穩(wěn)健經(jīng)營、穩(wěn)步增長,服務(wù)涵蓋公募、私募、券商、險(xiǎn)資、銀行和理財(cái)子等客群,致力于解決客戶在綜合金融領(lǐng)域尤其是期貨領(lǐng)域的需求,幫助中長期資金在現(xiàn)貨市場更好地發(fā)揮“穩(wěn)定器”作用,進(jìn)一步促進(jìn)科技與資本融合,堅(jiān)持在發(fā)展中化解風(fēng)險(xiǎn),以高水平安全保障高質(zhì)量發(fā)展。平安期貨自主研發(fā)的匯研系統(tǒng),一方面發(fā)揮平安期貨在金融領(lǐng)域的優(yōu)勢,整合國內(nèi)外市場信息資源,另一方面又能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的微觀信息聯(lián)系,互為補(bǔ)充,實(shí)現(xiàn)多維度評估市場變化。

為了更好地應(yīng)對與日俱增的風(fēng)險(xiǎn)管理需求,平安期貨從自身實(shí)際出發(fā),為企業(yè)和交易者搭建了一套完整的服務(wù)體系,對于傳統(tǒng)企業(yè)客戶,由于企業(yè)本身組織架構(gòu)受限,開展金融衍生品的組織保障不足,對金融工具的功能發(fā)揮又有認(rèn)知性偏差,平安期貨重點(diǎn)發(fā)力傳統(tǒng)企業(yè)的風(fēng)控系統(tǒng)建立與優(yōu)化。協(xié)助企業(yè)進(jìn)行研發(fā)人才的培養(yǎng),能力建設(shè),讓業(yè)務(wù)發(fā)展與人才隊(duì)伍共同提高,降低決策環(huán)節(jié)的壓力。

對金融機(jī)構(gòu)客戶,平安期貨積極探索科技創(chuàng)新,建設(shè)了一支強(qiáng)大的研究支持、技術(shù)開發(fā)團(tuán)隊(duì),創(chuàng)新推出匯研投研系統(tǒng)、量化交易系統(tǒng)、分帳戶結(jié)算系統(tǒng),高效滿足機(jī)構(gòu)客戶多元化需求。

對個人客戶,平安期貨運(yùn)用全新的融媒體展現(xiàn)形式,創(chuàng)新打造“期貨新手大闖關(guān)”、雙11寵粉節(jié)、期貨人小劇場、一圖看懂等多形式內(nèi)容,寓教于樂;同時設(shè)置新手交易速成班、股指交易訓(xùn)練營、量化交易訓(xùn)練營等多樣新手課程,幫助交易者快速熟悉這一金融工具。連續(xù)舉辦多屆的實(shí)盤大賽與線下閉門會、全球交易者大會更是讓熱愛期貨的交易者有了更多交流機(jī)會,滿足客戶在交易全周期中多元化、個性化需求,持續(xù)提升交易信心。

除此之外,在當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)的背景下,平安期貨結(jié)合市場行情驅(qū)動智能交易診斷,做到前置預(yù)警、適時調(diào)整、快速響應(yīng),爭取風(fēng)險(xiǎn)事件影響最小化,并在原有的分級風(fēng)控和自動化風(fēng)控之下,增加專人專崗輪動監(jiān)測,及時根據(jù)客戶的具體情況做好針對性提醒,做到為客戶提供真正“有溫度的金融服務(wù)”。

隨著客戶數(shù)量與規(guī)模的不斷擴(kuò)大,平安期貨不斷創(chuàng)新、重塑客戶服務(wù)體系,踐行“以客戶為中心”的經(jīng)營理念,為客戶持續(xù)創(chuàng)造價值,進(jìn)一步促進(jìn)科技與資本融合,以專業(yè)、安全保障高質(zhì)量發(fā)展,致力成為一流的衍生品財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。

三、堅(jiān)守合規(guī),守住行業(yè)生命線

今年4月份,國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》,旨在通過強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的策略,要求監(jiān)管部門“長牙帶刺”、“有棱有角”,推動資本市場的長期穩(wěn)健發(fā)展。10月份發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》,進(jìn)一步為期貨市場的高質(zhì)量發(fā)展指明路徑。

一直以來,平安期貨堅(jiān)持“業(yè)務(wù)開展,合規(guī)先行”理念,堅(jiān)持將合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理放在突出的位置,確保不出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件,保持長期穩(wěn)健發(fā)展。公司的股東,董事、管理層都十分重視公司的合規(guī)發(fā)展,采取措施保障首席風(fēng)險(xiǎn)官和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門的履職條件,保障風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)的一票否決權(quán)。

作為期貨行業(yè)的一員,平安期貨深刻認(rèn)識到作為金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控的保駕護(hù)航作用,秉承平安集團(tuán)“合規(guī)+1”的要求,法規(guī)有明確規(guī)定的,堅(jiān)決嚴(yán)格執(zhí)行;法規(guī)未明確規(guī)定的,按照更高的自律標(biāo)準(zhǔn)確定行為規(guī)范。平安期貨在合規(guī)風(fēng)控流程上設(shè)置了“三道防線”:事前防范、事中控制、事后檢查總結(jié)的全程監(jiān)督管理,合規(guī)風(fēng)控與每一名員工息息相關(guān),合規(guī)履職和每個人的績效掛鉤。

平安期貨日常開展了形式多樣的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)培訓(xùn)活動,旨在加強(qiáng)和提升公司全員的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識,讓合規(guī)從我做起、合規(guī)人人有責(zé)的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識融入到全體員工的日常工作中,滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中,營造公司“合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營”的良好氛圍,督促所有員工在經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)開展過程中都遵循法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等,讓合規(guī)理念深入人心。同時,公司開展了“總經(jīng)理講合規(guī)”的專項(xiàng)活動,由公司總經(jīng)理親自給全體員工講了對合規(guī)的理解、合規(guī)的作用、合規(guī)創(chuàng)造價值以及對全體員工和各相關(guān)部門在合規(guī)方面的要求,塑造了公司良好的合規(guī)氛圍和文化。

未來,平安期貨將始終如一地堅(jiān)守合規(guī)生命線,嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管的各項(xiàng)規(guī)定,不斷完善合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度,專業(yè)、高效、敏捷地做好合規(guī)各項(xiàng)工作,牢牢把握期貨市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本宗旨,切實(shí)保障期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行。

四、專業(yè)服務(wù),金融力量強(qiáng)擔(dān)當(dāng)

隨著“一帶一路”的推進(jìn),國內(nèi)期貨市場在爭奪大宗商品定價權(quán)上有了更多實(shí)踐,加上人民幣國際化推動,沿線倉儲、物流基建完善,以我國為主導(dǎo)的期貨市場吸引著更多境內(nèi)外交易者進(jìn)入市場,中國期貨價格的世界影響力還在不斷提升。

在期貨市場與實(shí)體經(jīng)濟(jì)聯(lián)系愈發(fā)緊密、期貨行業(yè)不斷助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)開展風(fēng)險(xiǎn)管理的階段,平安期貨把堅(jiān)持高質(zhì)量發(fā)展作為重要方向,不斷創(chuàng)新優(yōu)化金融服務(wù),持續(xù)承擔(dān)起更多風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的責(zé)任,積極探索新時代金融發(fā)展規(guī)律,不斷加深對中國特色社會主義金融本質(zhì)的認(rèn)識,打造差異化、特色化競爭優(yōu)勢。

一方面,平安期貨將充分運(yùn)用期貨和衍生工具賦能新興產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu),助力新質(zhì)生產(chǎn)力和期貨行業(yè)“攜手并進(jìn)”,為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供更精準(zhǔn)、更有力的“金融力量”;積極綜合運(yùn)用期貨和衍生工具,以滿足農(nóng)民創(chuàng)業(yè)增收和農(nóng)產(chǎn)品保價穩(wěn)供為目標(biāo),積極開展“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù),將金融專業(yè)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為服務(wù)“三農(nóng)”實(shí)效。

另一方面,平安期貨在日常工作中將繼續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控,重視合規(guī)管控、風(fēng)險(xiǎn)控制和從業(yè)人員廉潔從業(yè),增強(qiáng)市場參與者風(fēng)險(xiǎn)防控意識,提高信息和網(wǎng)絡(luò)安全水平,常態(tài)化開展壓力測試,堅(jiān)持在發(fā)展中化解風(fēng)險(xiǎn),以高水平安全保障高質(zhì)量發(fā)展。堅(jiān)持把防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)經(jīng)營作為金融工作的永恒主題,守住風(fēng)險(xiǎn)底線是金融工作順利開展的前提,也是金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本保障。

未來,平安期貨在平安集團(tuán)“專業(yè)創(chuàng)造價值”的理念指引下,也將發(fā)揮期貨價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、資源配置的功能,幫助交易者樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念,帶動更多實(shí)體企業(yè)有序參與期貨市場、利用衍生品工具、有效管理風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)生產(chǎn)要素自主有序流動、資源高效公平配置,助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)。